证券知识试题浅析上交所:呼吁广大投资者理性看待本次疫情影响

时间:2020-08-01   0次浏览

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  上证指数函〔2020〕202号

    各销售市场参加人:

    为果断贯彻执行习近平总书记关键重要批示和中共中央、国务院办公厅决策部署,积极主动推动贯彻落实中央人民银行等五部委《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》(青发〔2020〕29号)和证监会疫情防控工作中相关规定,全力以赴搞好新式新冠病毒感柒的肺部感染疫情防控工作中,上海交易所(下称本所)就疫情防控特殊时期有关业务流程执行作出调节和对接分配,提升自我约束管控与服务项目方法,出示专业服务项目安全通道和线上业务流程实际操作便捷,减少重点地区销售市场组织运作成本费,确保各类业务流程妥当井然有序进行,维护众多投资人安全健康与合法权利。现就有关事宜通告以下。

    一、科创板上市发售发售审批工作中

    (一)疫情防控期内,本所仍依照有关标准要求,一切正常审理外国投资者根据本所科创板上市审批业务管理系统递交的初次公开发行发售、上市企业重特大重大资产重组以及他有关申请办理。

    (二)自2月3日起,科创板上市初次公布发售审批、上市企业重特大重大资产重组审批以及他有关审核外国投资者回应期限等标准要求的审批期限,及其外国投资者升级财务报表的期限,给予中断测算;实际修复时间计算将依据疫情防控状况另行通知。

    (三)新项目审批期内,暂不招待预定当场沟通交流、当场资询。新三板创新层新项目工作人员可根据本所审批业务管理系统线上提问问题或拨通有关电话联系审批工作人员,本所科创板上市审批组织将立即回应。

    二、发行股票包销和发售服务项目

    (一)为适用外国投资者和主主承销搞好疫情防控及发售包销工作中,本所就此次疫情防控涉及到的初次公布股票发行信息公开及有关业务流程分配等事宜开设专业服务项目安全通道,随时随地接纳外国投资者和主主承销沟通交流资询。

    (二)外国投资者和主承销依照早期已公布的发售包销公示进行发售包销工作中存有艰难的,可依据具体必须和相关要求开展调节,并立即对调节后的分配开展公布。发售发售申请办理文档已根据业务管理系统推行数字化申报,不用递交纸版文档。

    (三)激励外国投资者与主主承销根据互联网技术和电話方法进行非当场电影路演,上证指数电影路演管理中心可出示在网上电影路演远程端口连接服务项目。确定有必须进行当场电影路演的,应严格执行全国各地疫情防控工作标准和证券业协会相关要求,正常情况下不分配一对多当场电影路演。

    (四)免交注册地址在湖北上市企业今年发售信用卡年费,免交今年注册地址在湖北新上市企业的发售初费和发售信用卡年费。

    (五)疫情防控期内,本所暂未分配当场发售典礼,本所与外国投资者的发售协议书根据邮递方法签定;适用外国投资者在肺炎疫情危害清除后在本所补领发售典礼。

    (六)根据线上咨询、远程、在线培训平台等方法搞好销售市场培养,积极主动出示扩大开放、系统化、目的性销售市场服务项目。增加对湖北省等肺炎疫情相对性比较严重地域销售市场培养服务保障,积极相互配合地方政府及拟上市企业搞好发售服务项目工作中。

    三、上市企业信息公开

    (一)开设上市企业信息公开重点服务项目安全通道,就此次肺炎疫情涉及到的上市企业信息公开及有关业务流程接纳资询,适用上市企业搞好当今疫情防控及有关信息公开工作中。上市企业可立即联络本所企业监督机构开展业务流程资询或是申请办理信息公开业务流程。

    (二)上市企业如因受肺炎疫情危害,预估无法在原预定时间公布今年年报的,能够依规向本所企业监督机构申办推迟至今年4月28日前公布。上市企业如因受肺炎疫情危害,预估无法在法律规定公布限期(今年4月28日)内公布今年年报或今年第一季度汇报的,请联络本所企业监督机构通告有关状况;本所将依据证监会统一部署,赶紧科学研究明确有关解决分配。

    (三)如因受肺炎疫情危害,上市企业预估无法按照规定在今年一月份后公布年报披露时间或科创板上市企业预估无法按照规定在今年2月底前公布业绩快报的,能够向本所企业监督机构申办推迟。

    (四)如因受肺炎疫情危害,上市企业在筹备并购全过程中的确不可以按时升级会计材料或传出股东会通告的,可在充足公布肺炎疫情对此次资产重组的实际危害后,申请办理会计材料有效期限增加或股东会通告時间推迟一个月,数最多可申请办理推迟3次。

    (五)请各上市企业依规依规搞好有关信息公开工作中,真正、精确、详细、立即、公平公正地公布投资人管理决策所需信息内容。如因受肺炎疫情危害,上市企业生产运营等重大事情做到信息公开规范的,需按本所电脑主板、科创板股票上市规则有关要求立即公布,依规确保众多投资人的自主权。

    (六)适用上市企业积极主动宣传策划和正确引导公司股东优先选择根据网上投票方法报名参加股东会。注册地址在湖北的上市企业,根据本所上市企业股东会互联网投票软件为其公司股东履行投票权出示网上投票方法的,本所暂免扣除服务项目花费。

    (七)适用上市企业举办年度报告销售业绩答疑会。本所做上市企业出示电影路演服务项目,适用上市企业运用上证指数电影路演管理中心等网络平台举办网上本年度销售业绩答疑会,详细介绍企业本年度生产经营情况,与投资人交流与沟通,提高投资人自信心。

    (八)激励上市企业积极主动执行企业社会责任。上市企业应融合生产运营具体,积极主动执行企业社会责任,采取措施对策适用疫情防控工作中。上市企业执行企业社会责任有关信息公开状况将做为本年度信息公开考评关键评价方法。

    四、债卷(含财产适用证劵)业务流程服务项目

    (一)适用外国投资者、主主承销等中介服务根据网上申请办理企业债券、财产适用证劵的审批、发售发售、信息公开等各类业务流程,根据本所业务管理系统、互联网技术、发传真、邮递等方法递交债券发行申请办理等原材料。原需当场递交的书面报告的,可先以电子文件方式推送,纸张原材料可在疫情防控完毕后填补出示。

    (二)如因受肺炎疫情危害,外国投资者和中介服务没法按具有时效性规定递交发售申请办理等原材料的,可按照规定向本所申请办理采用中断期限测算等对策;不可以在要求期内公布按时汇报、临时性汇报的,可按照规定申请办理延期公布。

    (三)本所依照国家财政部、湖北省等肺炎疫情相对性比较严重省(区、市)政府部门分配,紧密配合搞好当地政府一般债卷、专项债券发售业务流程、服务支持和服务项目工作中。对注册地址在湖北省等肺炎疫情比较严重省(区、市)的公司及债卷募投用以疫情防控有关行业的,创建发售服务项目绿色通道政策,进一步加强疫情防控股权融资服务项目工作中。

    (四)适度放开债卷、财产适用证劵发售申请办理期限。公开增发企业债券、财产适用证劵早已获得发售申请办理文档,但因受肺炎疫情危害无法在文档有效期限内进行发售的,外国投资者可向本所申请办理推迟发售。

    (五)如因受肺炎疫情危害,证券市场参加人到债卷、财产适用证劵发售申请办理、发售、信息公开、买卖清算及有关业务流程中出現特殊情况的,可立即与本所债卷业务流程管理中心沟通交流联络。

    五、提升调节当场业务查询方法

    (一)上市企业股权协议转让业务流程优先选择根据邮递方法申请办理。申报材料中需特定用以业务查询意见反馈的联系方式、电子邮件、收货地址等信息内容。对满足条件的申请办理,本所将根据电子邮箱等方法向申请者推送有关通告,出示确定意向书并邮递给申请者。申请者可根据邮递方法向中国证券备案清算有限责任公司企业上海市子公司递交产权过户申请办理。

    (二)司法部门、监督等有权利行政机关(下列通称查寻组织)依规规定本所帮助查寻的,优先选择根据邮递方法申请办理。本所可根据视频连线等方法,对查寻组织经办人员有关有效证件正本开展核实,并优先选择根据海关方式邮递或查寻组织特定的方法意见反馈帮助查寻結果。

    (三)政纪处分听证会、核查等视状况推迟举办或选用视頻、会议电话等非当场方法举办;被告方可根据邮递、电子邮箱、上市企业业务管理系统等方式向本所递交政纪处分听证会、核查申请办理及有关原材料。

    六、销售市场参加行为主体服务管理

    (一)vip会员、基金委托人、股指期货运营组织理应依据五部委《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》(青发〔2020〕29号)、证监会《关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》(证监办发〔2020〕9号)等规定,用心搞好改善服务项目方法、维护保养业务流程平稳、正确引导客观项目投资等工作中。

    (二)本所将依据证监会统一部署,就股份质押股权融资、股票融资业务流程,对湖北等肺炎疫情比较严重地域开展专业政策支持;开设业务流程资询重点服务项目安全通道,接纳vip会员有关股份质押股权融资、股票融资等业务流程资询。

    (三)适用vip会员、基金委托人、股指期货运营组织制 定有目的性、行之有效的业务流程应急方案,对重要职位执行双岗互备,并搞好独特情况下相关工作人员的替岗分配,保证各类业务流程稳定运行。

    (四)适用vip会员、股指期货运营组织根据多种多样方法,进一步加强投资者教育和投资人服务项目工作中,正确引导投资人采用非当场方法开展买卖主题活动,并且为非当场买卖出示合理的技术性确保和相关服务。确定有必需出示当场买卖服务项目的,理应合乎全国各地疫情防控规定,搞好身心健康安全防护工作中。

    (五)适用股指期货做市商、股票基金流通性服务供应商积极主动出示做市和流通性服务项目,维护保养一切正常买卖纪律。是因为肺炎疫情危害没法一切正常进行做市业务流程和流通性服务项目的,可依据具体情况向本所申请办理免除一段期内内的做市责任和流通性服务项目定级考评。

    (六)本所对上市企业、vip会员、基金委托人、股指期货运营组织、投资人等销售市场参加行为主体的学习培训将根据网站视频等非当场方法开展。有关产品研发及日常管理事务管理,正常情况下根据线上方法申请办理。

    (七)适用vip会员、基金委托人、股指期货运营组织积极主动正确引导投资人客观、客观性剖析肺炎疫情危害,秉持着长线投资、使用价值投资方法,依规合规管理进行项目投资主题活动;根据网上视频等非当场方法进行投资者教育和交易规则宣传策划,妥善处置投资人疑议。

    (八)为听从疫情防控规定,确保众多投资人安全健康,本所将临时关掉投资人到访招待场地。投资人可根据服务电话、微信公众平台、电子邮箱等非当场方法向本所资询难题、体现需求。本所将紧密跟踪,妥善处理投资人需求。

    本所号召众多投资人在疫情防控期内搞好本身身心健康安全防护,激励根据互联网、电話等非当场方法履行股东权利、查看基本信息、参加股票交易,客观对待此次肺炎疫情危害,谨慎进行股票投资。

    特此通知。

    上海交易所

    二○二○年二月二日

    有关报导>>>

    有关今年春节延长休盘有关业务流程对接分配的通告

  (文章内容来源于:上海证券交易所)

  有史以来初次 深圳交易所另外向三股传出外资企业持仓预警信息

  

    5月27日,深圳交易所对美的公司、华测检测、索菲娅3股另外传出外资企业持仓预警信息,它是历史时间初次另外对3股预警信息。

    依据有关要求,全部海外投资人对单一上市企业的A股持仓占比总数,不可超出该上市企业股权数量的30%。但在操作过程中,外资企业持仓占比达26%视作警示点,28%则中止外资企业选购。

    数据信息显示信息,截止5月11日,QFII、RQFII、股票龙虎榜等海外投资人拥有美的公司累计19.11每股公积金,占总市值的27.31%;拥有华测检测累计4.38每股公积金,占总市值的26.34%;拥有索菲娅累计2.39每股公积金,占总市值的26.22%。

    今年初,外资企业拥有美的公司占比超出28%,一度被和谐买2个月,直到三月外资企业累计持仓占比小于26%才再次公开。

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